PART 01 
자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정 
Chapter 01 총설 2 
SECTION 01 자본시장법 개관 2 
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6 
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13 
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18 
SECTION 01 금융투자상품 18 
SECTION 02 금융투자업 25 
SECTION 03 투자자 32 
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 35 
SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35 
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37 
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46 
SECTION 04 건전성 규제 48 
SECTION 05 영업행위 규칙 63 
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 76 
SECTION 01 개요 76 
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77 
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80 
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86 
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89 
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 92 
SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 93 
Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 97 
SECTION 01 장외거래 97 
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 105 
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 106 
Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 109 
SECTION 01 총칙 109 
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 110 
SECTION 03 시세조종행위 규제 124 
SECTION 04 부정거래행위 규제 128 
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 130 
Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 132 
Chapter 08 자본시장 조사업무규정 138 
실전예상문제 142 
 
PART 02  
한국금융투자협회 규정 
Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 148 
SECTION 01 투자권유 등 148 
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 161 
SECTION 03 투자광고 168 
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 177 
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 180 
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 184 
SECTION 07 신상품 보호 187 
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 188 
SECTION 09 신용공여 190 
SECTION 10 유사해외통화선물거래 193 
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 195 
SECTION 12 집합투자업 197 
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 202 
SECTION 14 신탁업 204 
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 207 
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 207 
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 210 
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 214 
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 217 
Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 219 
실전예상문제 222 
 
PART 03 
한국거래소규정 
Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 226 
SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 226 
SECTION 02 파생상품시장 구성 227 
SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 228 
Chapter 02 회원구조 229 
SECTION 01 회원 종류 229 
SECTION 02 회원 가입 231 
SECTION 03 파생상품시장의 결제 232 
Chapter 03 상장상품 236 
SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 236 
SECTION 02 주식상품거래 239 
SECTION 03 금리상품거래 252 
SECTION 04 통화상품거래 256 
SECTION 05 일반상품거래 261 
SECTION 06 선물 스프레드 거래 264 
Chapter 04 매매거래제도 267 
SECTION 01 거래시간 267 
SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 269 
SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 276 
SECTION 04 거래계약의 체결 280 
SECTION 05 거래의 중단 284 
SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 286 
Chapter 05 시장조성자 290 
SECTION 01 시장조성자란? 290 
SECTION 02 시장조성자 요건 291 
SECTION 03 시장조성자 의무 291 
SECTION 04 시장조성자 혜택 292 
SECTION 05 시장기여자 292 
Chapter 06 거래증거금 293 
SECTION 01 거래증거금 개요 293 
SECTION 02 거래증거금 예탁수단 294 
SECTION 03 거래증거금 산출 295 
Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 302 
SECTION 01 개요 302 
SECTION 02 선물거래의 결제방법 304 
SECTION 03 옵션거래의 결제방법 308 
SECTION 04 차감결제 및 결제시한 310 
SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 311 
Chapter 08 거래의 수탁 313 
SECTION 01 파생상품 계좌 설정 313 
SECTION 02 기본예탁금 316 
SECTION 03 주문의 수탁 317 
SECTION 04 위탁증거금 320 
SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 323 
SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 324 
실전예상문제 327 
 
PART 04 
금융소비자보호법 
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 338 
SECTION 01 제정 배경 338 
SECTION 02 제정 연혁 339 
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 340 
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 340 
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 341 
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 342 
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 343 
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 344 
SECTION 06 전문금융소비자 분류 344 
SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 346 
SECTION 08 6대 판매원칙 347 
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 350 
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 350 
SECTION 02 6대 판매원칙 352 
SECTION 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 367 
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 368 
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 371 
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 379 
실전예상문제 387 
 
PART 05 
파생상품 세제 
Chapter 01 세제 일반 392 
SECTION 01 국세기본법 392 
SECTION 02 소득세법 398 
SECTION 03 상속세 및 증여세 401 
실전예상문제 411 
Chapter 02 파생상품 세제 413 
SECTION 01 세무관리 업무 413 
SECTION 02 양도소득 417 
실전예상문제 424