PART 01 직무윤리 
Chapter 01 직무윤리 일반 2 
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2 
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 12 
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 16 
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 19 
SECTION 01 기본원칙 19 
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 26 
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 31 
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 85 
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 113 
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 113 
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 129 
실전예상문제 135 
 
PART 02 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정 
Chapter 01 총설 142 
SECTION 01 자본시장법 개관 142 
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 146 
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 153 
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 158 
SECTION 01 금융투자상품 158 
SECTION 02 금융투자업 165 
SECTION 03 투자자 172 
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 175 
SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 175 
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 177 
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 186 
SECTION 04 건전성 규제 188 
SECTION 05 영업행위 규칙 203 
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 
영업행위규제 216 
SECTION 01 개요 216 
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 217 
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 220 
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 226 
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 229 
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 232 
SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 233 
Chapter 05 집합투자업자의 영업행위 규칙 237 
SECTION 01 집합투자업자 행위 규칙 237 
Chapter 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 257 
SECTION 01 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 257 
Chapter 07 신탁업자의 영업행위 규칙 271 
SECTION 01 신탁의 개념 271 
SECTION 02 신탁업자의 영업행위 규칙 276 
Chapter 08 증권 발행시장 공시제도 288 
SECTION 01 증권신고서제도 288 
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 297 
SECTION 03 투자설명서제도 305 
Chapter 09 증권 유통시장 공시제도 309 
SECTION 01 정기공시 309 
SECTION 02 주요 사항 보고제도 314 
SECTION 03 수시공시제도 316 
SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 318 
Chapter 10 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 321 
SECTION 01 개관 321 
SECTION 02 공개매수제도 322 
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 330 
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 337 
SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 340 
Chapter 11 집합투자기구(총칙) 342 
SECTION 01 집합투자기구의 등록 342 
SECTION 02 집합투자기구의 명칭 351 
SECTION 03 집합투자기구의 업무 수행 351 
SECTION 04 연대책임 353 
SECTION 05 자기 집합투자증권의 취득 제한 354 
SECTION 06 투자회사등의 자료의 기록 · 유지 354 
Chapter 12 집합투자기구의 구성 등 355 
SECTION 01 투자신탁 355 
SECTION 02 투자회사 365 
SECTION 03 투자유한회사 375 
SECTION 04 투자합자회사 376 
SECTION 05 투자유한책임회사 377 
SECTION 06 투자합자조합 378 
SECTION 07 투자익명조합 379 
SECTION 08 집합투자기구의 종류 등 380 
Chapter 13 집합투자기구 관련 금융위원회 규정 421 
Chapter 14 장외거래 및 주식 소유제한 433 
SECTION 01 장외거래 433 
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 441 
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 442 
Chapter 15 불공정거래행위에 대한 규제 445 
SECTION 01 총칙 445 
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 446 
SECTION 03 시세조종행위 규제 461 
SECTION 04 부정거래행위 규제 465 
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 467 
Chapter 16 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 469 
Chapter 17 자본시장 조사업무규정 475 
실전예상문제 479 
 
PART 03 한국금융투자협회 규정 
Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 486 
SECTION 01 투자권유 등 486 
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 499 
SECTION 03 투자광고 506 
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 515 
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 518 
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 522 
SECTION 07 신상품 보호 525 
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 526 
SECTION 09 신용공여 528 
SECTION 10 유사해외통화선물거래 531 
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 533 
SECTION 12 집합투자업 535 
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 540 
SECTION 14 신탁업 542 
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 545 
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 545 
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 548 
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 552 
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 555 
Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 557 
SECTION 01 주식의 인수 557 
SECTION 02 무보증사채의 인수 568 
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 570 
Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 573 
실전예상문제 576 
 
PART 04 금융소비자보호법 
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 580 
SECTION 01 제정 배경 580 
SECTION 02 제정 연혁 581 
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 582 
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 582 
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 583 
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 584 
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 585 
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 586 
SECTION 06 전문금융소비자 분류 586 
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 588 
SECTION 08 6대 판매원칙 589 
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 592 
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 592 
SECTION 02 6대 판매원칙 594 
SECTION 03 금융상품판매대리·중개업자에 대한 영업행위규제 609 
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 610 
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 613 
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 621 
실전예상문제 629